合规

合邦所是国内率先开展合规专业化法律服务业务的律师事务所之一，对合规领域的法律动态具有前瞻性的研究，对刑事涉案合规、民商事合规、行政合规均具有探索性实践。2023年11月，合邦所整合所内合规法律业务资源、集合具有广州市涉案企业合规第三方监管人、合规管理体系认证审核员、广东省国资委入库律师、广东省财政厅常年法律顾问团队成员、广州市公安局常年法律顾问团队成员、以及具有高级合规师资格的19名执业律师组成了合规法律部。

合规法律部团队兼具理论和多行业项目实践的经验，在业界拥有较高的知名度和广泛的影响力，曾深度参与多个国内立法、合规政策、标准的制定，其专业影响力得到了广东省国资委、广东省财政厅、广州市各个政府部门以及合规管理行业标准制定者的信赖和认可，曾为大量中央企业、地方国有企业、民营企业等提供合规与风险控制服务，在合规与风险控制领域的理论和实践经验具有巨大优势。

合规法律部门核心业务

一、刑事合规领域

（一）刑事涉案合规法律服务
1、对具体涉案事项进行整改。在合规整改中，涉案企业要对具体涉案事项中的风险要素予以排除。具体法律后果体现为涉嫌犯罪的经营管理行为被予以纠正，该涉案环节中的风险被全面控制，不会出现风险结果恶化的可能。
2、对企业治理结构进行整改。在合规整改中，涉案企业要对涉案事项背后的企业治理结构缺陷进行修正，在治理架构、管理流程及职责权限中均配置刑事合规元素；这意味着，涉案企业能够建立合规化的内部决策、授权、审批、执行、监督等机制，填补企业治理漏洞，从源头上消除风险。
3、对其他潜在风险进行识别。在合规整改中，涉案企业还需要对涉罪事项以外的其他业务内容和管理活动进行风险再识别，排查是否存在其他潜在风险以及相关风险的等级和程度，并采取相应的合规举措，防止出现其他危害后果。

（二）涉案合规第三方监管法律服务
1、要求涉案企业提交合规计划，明确合规计划的承诺完成时限。
2、对企业的合规计划提出修改完善意见，确定合规考察期限。
3、发现涉案企业有漏罪或又实施新罪，中止监督评估程序，如实报告。
4、在合规考察期内，对涉案企业合规计划履行情况进行检查和评估，抄送检察机关。
5.合规考察期满，对完成情况进行全面检查、评估和考核，制定书面考察报告，报送第三方机制管委会及检察机关。
6.受邀参加有关听证会，发表有关意见。

二、民商事合规领域

（一）企（事）业单位合规体系建设与运行法律服务
包括合规管理体系建设；合规管理体系贯标认证咨询辅导；内部控制体系建设；风险管理体系建设；合规管理、风险管理、内部控制、法务等“三位一体”“四位一体”多位一体管理体系建设；合规管理有效性评价等服务。
1、合规政策制定与评估：帮助客户制定符合当地法律法规和行业标准的合规政策，并定期评估和更新政策以应对法律环境的变化。
2、合规培训与教育：提供定制化的合规培训课程，帮助客户的员工了解并遵守相关的法律要求，从而减少违规风险。
3、合规风险评估与管理：通过全面的合规风险评估，识别和评估客户可能面临的法律和合规风险，并提供有效的管理策略和解决方案。
4、合规审计与监督：进行定期的合规审计，确保客户的业务运作符合法律要求，并在必要时提供监督和改进建议。
5、合规法律咨询：团队随时为客户提供专业的合规法律咨询服务，解答涉及合规问题的法律疑问，并为客户提供法律风险管理建议。
（二）企（事）业单位专项合规法律服务
包括制度梳理专项、合规审计、合规尽职调查、合规培训、行政执法调查应对、国际制裁合规、刑事合规、公司调查与反腐败等服务。
（三）企（事）业单位重点领域合规法律服务
包括合同管理合规、人力资源与劳动用工合规、财务与税务合规、安全生产合规、环境保护合规、产品质量合规、广告宣传合规、知识产权合规、商业秘密保护合规、商业伙伴合规、消费者权益保护合规、数据合规、隐私保护与数据网络安全、投资管理合规、证券合规、反垄断合规、反不正当竞争合规、反舞弊合规、反商业贿赂合规、国际贸易与出口管制合规、海外投资经营合规等服务。
（四）常年法律合规顾问服务
包括提供日常法律咨询，为企业日常经营管理提供法律意见和建议；草拟、审核、修改企业日常经营过程中涉及的业务合同、协议、章程等各类法律文书；为企业提供企业运营所需的内部管理制度及流程模板，协助企业建立、完善内部管理制度；参与企业相关会议或参与商业谈判，并进行法律分析论证，提供法律意见；就企业已经面临或者可能发生的纠纷进行法律论证，提出解决方案；为企业开展法律知识教育培训和专题讲座；定期或不定期向企业提供最新的相关法律法规信息等服务。

三、行政司法合规领域

1. 为行政司法等国家机关提供合规审查法律服务。
2. 为违反特定行政法规的当事人提供行政首违免罚（或减轻处罚）法律服务，争取通过合规整改获得免除或减轻处罚的法律后果。